英国金融监管局(FCA)对花旗集团(Citigroup)处以1,500万美元的罚款，原因是该集团违反了市场滥用规则_经济社会_百科

英国金融监管局(FCA)对花旗集团(Citigroup)处以1,500万美元的罚款，原因是该集团违反了市场滥用规则

时间：2022-08-29 16:12

The Citigroup Inc logo is seen at a conference in Toronto, Canada

路透伦敦8月19日电- - -英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)周五表示，已对花旗全球市场(C.N)处以1,250万英镑(1,500万美元)的罚款，原因是该机构过去未能正确应用旨在发现股票和大宗商品可疑交易的规则。

银行被要求实施2016年出台的《市场滥用监管条例》(MAR)，以监控潜在的内幕交易和市场操纵行为。

但FCA在一份声明中称，直到2018年1月，美国花旗集团(Citigroup)位于伦敦的国际经纪交易商部门未能发现其在交易监管安排、系统和程序方面存在重大漏洞。

金融市场监管局称，花旗全球市场已同意解决此案，并获得了30%的折扣，否则将被罚款1800万英镑。

花旗表示，很高兴将此事抛诸脑后。

FCA表示，分析发现，在股票、利率和大宗商品交易等领域，“存在许多重大的贸易监督漏洞”，并补充称，保持市场清洁取决于银行和监管机构之间的合作。

FCA执法执行董事史都华(Mark Steward)在一份声明中表示:“由于没有在要求时全面执行新规定，花旗环球市场没有在这次合作中发挥应有的作用，影响了市场诚信和对市场滥用行为的整体发现。”

在监管机构执行行动期间，经纪自营商通过安排或执行市场交易赚取了约26亿英镑的收入。

(1美元= 0.841英镑)

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