“彻底失败”:文件披露了FTX内部惊人的管理不善
时间：2022-11-25 09:40
一份关于山姆·班克曼-弗里德破产公司的新法庭文件显示，一个加密货币帝国管理严重不善，可能存在欺诈——“公司控制的彻底失败”，甚至让安然(Enron)都黯然失色。
FTX的新任首席执行官约翰·j·雷三世(John J. Ray III)周四在一份法庭文件中写道:“在我的职业生涯中，我从未见过公司控制如此彻底的失败，也从未见过像这里这样完全缺乏可信的财务信息。”他曾在2000年代监督过安然(Enron)的清算，以及其他破产案例。
现在，据雷自己说，他正在监督一场“前所未有”的混乱，即加密交易所、其姊妹对冲基金Alameda和数十家附属实体的崩溃。近一周前，当雷曼兄弟申请破产保护时，重组专家雷接替班克曼-弗里德担任首席执行官。
2021年12月8日，在华盛顿特区国会山雷伯恩府办公楼，FTX首席执行官山姆·班克曼-弗里德在众议院金融服务委员会的听证会上作证。
加密货币危机蔓延之际，FTX投资者起诉汤姆·布雷迪、吉赛尔·邦辰等人
雷的评估为FTX和Alameda的问题提供了最早的明确描述之一。
在新管理层发现的许多问题中，包括不可靠的财务报表、对机密数据的不当处理(包括使用不安全的电子邮件帐户管理私人加密密钥)，以及挪用公司资金为巴哈马的员工购买住房。
文件显示，FTX也缺乏对现金的集中控制。在班克曼-弗里德的领导下，富通集团对资金的管理非常糟糕，以至于新管理层还不知道富通集团持有多少现金。雷和他的团队目前只能拿到大约5.64亿美元的现金。
据报道，班克曼-弗里德上周告诉投资者，FTX需要约80亿美元的资金缺口。
Wilk Auslander破产部门主管埃里克?斯奈德(Eric Snyder)表示:“充其量，有迹象表明，该公司完全没有控制权，权力掌握在少数几个人手中。”Wilk Auslander没有参与FTX案。“最坏的情况是，这是一场数十亿美元的系统性欺诈。”
班克曼-弗里德尚未被指控犯有任何罪行。他的律师马丁·弗卢门鲍姆(Martin Flumenbaum)没有回应CNN Business的置评请求。
SBF奇怪的推特
在文件中，Ray还试图将FTX的新管理团队与班克曼-弗里德划清界限。他表示，班克曼-弗里德继续在推特和对媒体的声明中发表"不稳定且具有误导性的"言论。
在本周通过Twitter接受Vox采访时，班克曼-弗里德告诉一名记者，这一切都是“公关”，他还说:“该死的监管机构。他们让一切变得更糟。”
班克曼-弗里德还在推特上发表了对过去一周半事件的看法。在这段时间里，他个人的财产蒸发了，本月早些时候估计有1,600万美元。
在失去对公司的控制权后，班克曼-弗里德从保罗-韦斯律师事务所聘请了一名白领刑事辩护律师。这位名叫弗卢门鲍姆的律师此前曾为庞氏骗局主谋麦道夫(Bernie Madoff)和垃圾债券交易员米尔肯(Michael Milken)的儿子做过代理，后者在上世纪80年代末因证券欺诈入狱两年。
一位知情人士告诉CNN，纽约南区联邦检察官正在调查FTX Trading的倒闭。FTX总部所在的巴哈马当局在周末对该公司展开了刑事调查。
班克曼-弗里德在本周发布的30多条推文中表示，他仍将努力筹集资金，以使客户免于损失。在其中一封邮件中，他哀叹道:“一个月前，ftx曾是一家有价值的企业……我们被奉为经营一家高效公司的典范。”
但FTX新任首席执行长周四提交的文件描绘了一幅截然不同的公司运营图景。
“不可接受的管理做法”
雷的评估中最引人注目的因素之一是“使用软件来掩盖客户资金的滥用”，以及Alameda“秘密豁免”FTX自动清算协议的某些方面。
尽管雷没有明确指控该公司欺诈，但斯奈德说，文件中包含了律师们所说的“徽章”或迹象。
“当你说你在使用后门软件滥用客户资金，并让你的一家主要附属公司免受自动清算协议的约束时，那就是欺诈的标志。”
自动清算指的是，当交易员陷入亏损时，像FTX这样的交易所自动出售他们的抵押品。对Alameda的豁免表明，该对冲基金对高风险押注有额外的保护措施。
雷说，最普遍的失败之一是缺乏记录。班克曼-弗里德经常通过设置短时间后自动删除的应用程序进行沟通，并鼓励员工也这样做。
雷还指出，这些公司缺乏足够的“支出控制”。他指出，FTX的一些员工利用公司资金在巴哈马购买住房和其他个人物品。
这些公司的财务报表似乎都没有经过审计，雷说他对这些报表的准确性没有信心。在一个例子中，一家附属机构确实收到了审计意见，评估来自“一家我不熟悉的公司，但其网站显示，他们是‘第一家正式在元虚拟平台decentralized上开设元虚拟总部的注册会计师事务所。’”
文件称，FTX集团中的许多公司“没有适当的公司治理”，有些公司“从未召开过董事会”。
其他程序上的失误包括“缺乏银行账户和账户签署人的准确清单，以及对银行合作伙伴的信誉重视不足。”
为您推荐：
- 在日本买房需要什么手续和条件？ 2022-11-25
- 请问日本买房需要什么手续？ 2022-11-25
- 请问日本农村也有房产税吗 2022-11-25
- 请问去日本旅游办签证，需要提供房产证，但是只有购房合同，可以办理吗，因为房产证还没下来！ 2022-11-25
- 请问2015去日本打工怎样普通工作？工资多少？除去吃喝穿和中介费能剩多少？ 2022-11-25
- 现在在日本买房需要什么手续？ 2022-11-25
