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美国纽约南区检察官(US Attorney of Southern District of New York)的起诉书显示，FTX创始人塞缪尔?班克曼-弗里德(Samuel Bankman-Fried)被控8项刑事指控，包括电信欺诈和串谋滥用客户资金。

30岁的班克曼-弗里德周一在巴哈马的家中被捕，周二在拿骚出庭。一名美国官员表示，他没有放弃举行引渡听证会的权利。

另外，美国市场监管机构周二指控萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)在他失败的加密交易所FTX中欺骗投资者和客户。

美国证券交易委员会(sec)表示，班克曼-弗里德“策划了一场长达数年的欺诈”，向FTX投资者隐瞒客户资金转移至他的加密交易对冲基金Alameda Research的事实。

美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒在一份声明中表示:“我们指控萨姆·班克曼-弗里德在欺骗的基础上建造了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密领域最安全的建筑之一。”

美国商品期货交易委员会(cftc)也对班克曼-弗里德提起了诉讼。

监管机构表示，这可能只是多项指控的第一个。美国证券交易委员会表示，正在对“其他违反证券法的行为”以及其他实体和个人进行调查。

班克曼-弗里德的律师马克·s·科恩(Mark S. Cohen)在一份声明中说，“班克曼-弗里德正在与他的法律团队审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”

被称为“SBF”的班克曼-弗里德是一位加密名人，他的公司上个月遭遇流动性危机并申请破产，导致至少100万储户无法动用他们的资金，一夜之间他就成为了贱民。

有限公司间谍和欺诈指控

纽约南区检察官星期二公布了一份起诉书，指控班克曼-弗里德犯有电信欺诈和多项串谋罪，包括串谋欺骗投资者、贷款机构和美国，进行大宗商品和证券欺诈，洗钱，并违反竞选财务法。

检察官指控班克曼-弗里德与其他人合谋实施多项计划，包括滥用客户在FTX的存款，这些存款被用于支付Alameda的费用。班克曼-弗里德还涉嫌通过提供有关对冲基金财务状况的误导性信息，欺骗了Alameda的贷款方。

这份长达14页的起诉书还指控，班克曼-弗里德与他人合谋违反联邦选举法，在2020年至2022年11月期间，超出联邦法律限制，以他人名义向联邦候选人和联合筹款委员会提供政治捐款。

冒险赌博，挥霍无度

FTX自2019年5月推出以来，筹集了超过18亿美元，实现了320亿美元的估值，其中包括贝莱德、红杉资本和安大略省教师养老金计划等资深投资者。据报道，支持FTX的明星运动员和名人也获得了该公司的股份，包括汤姆·布雷迪和吉赛尔。

美国证交会指控，班克曼-弗里德欺骗了那些支持FTX的投资者，将其宣传为一家“安全、负责任”的加密交易公司，使用“复杂、自动化”的风险措施来保护客户资金。

实际上，证交会指控，班克曼-弗里德在内部指示软件代码的编写方式，允许Alameda在FTX的客户账户上出现负余额。

据称，这发生在2019年8月，也就是FTX开始运营约4个月后。

SEC称，这实际上为Alameda提供了无限的客户资产信贷额度。诉状称，这意味着FTX的客户资金与班克曼-弗里德用作“个人储蓄罐”的Alameda资金之间没有实质区别。据SEC称，他向投资者和客户隐瞒了他使用这些资金购买豪华公寓、支持政治竞选以及进行私人投资的事实。

美国证券交易委员会在其民事诉讼中称，在2020年3月至2022年9月期间，班克曼-弗里德从Alameda执行了总额超过13.38亿美元的贷款，其中有两次班克曼-弗里德以个人身份既是借款人，也是作为Alameda首席执行官的贷款人。

根据文件，班克曼-弗里德使用来自Alameda的资金在巴哈马为自己、父母和其他FTX高管购买了数千万美元的房地产。

文件称，Alameda联合创始人尼沙德·辛格(Nishad Singh)和加里·王(Gary Wang)还在2021年和2022年通过类似的方式向Alameda执行本票，分别借款5.54亿美元和2.247亿美元。

目前，辛格和王还没有被指控犯有任何罪行。

该诉讼称，对班克曼-弗里德和其他人的贷款“记录很差，有时根本没有记录”。

起诉书称，当2022年5月加密资产价格暴跌时，班克曼-弗里德从其FTX“信贷额度”中偿还了Alameda苛刻的第三方贷款机构，进一步增加了数十亿美元的债务，然后将其隐藏在Alameda资产负债表中，以避免引起投资者的恐慌。

根据该文件，FTX首席执行官继续为自己的个人利益利用这些公司，于2022年7月下旬向自己贷款1.36亿美元——一个月前，他向加密金融服务公司BlockFi提供了2.5亿美元的循环信贷额度，以缓解其自身的流动性问题。美国证交会称，与此同时，在整个夏天，尽管该公司“财务状况脆弱”，但他向投资者提供了一份“虚假且具有误导性的正面报告”。

SEC执法部门主管Gurbir Grewal在一份声明中说:“FTX在班克曼-弗里德先生创造的合法外表下运营，其中包括吹嘘其一流的控制措施，包括专有的‘风险引擎’，以及FTX遵守特定的投资者保护原则和详细的服务条款。”“但正如我们在起诉书中所指控的那样，这种伪装不仅很薄，而且具有欺骗性。”

“我搞砸了”

在FTX申请破产的四周内，班克曼-弗里德一直试图把自己塑造成一个有些倒霉的首席执行官，否认他欺骗FTX客户的指控。

“我没有故意欺诈，”他在周末告诉BBC。“我不希望发生这种事。我当然远没有自己想象的那么有能力。”

但班克曼-弗里德此前曾承认在领导FTX时犯了错误。在该公司申请破产后，他于上月辞职。

“听着，我搞砸了，”班克曼-弗里德在纽约时报的交易簿峰会(DealBook Summit)上虚拟露面时说。“有些事我愿意不惜一切重新来过。”

快速下降

班克曼-弗里德被捕的速度令包括美国议员在内的观察人士感到意外。未参与此案的律师表示，上述迅速好转的迹象表明，FTX的前雇员可能正在协助检方。

“鉴于班克曼-弗里德显然无法停止说话，前雇员的明智之举是赶紧成为合作伙伴，以换取更宽大的待遇，如果他们中有一人或多人这样做了，也就不足为奇了，”前SEC律师霍华德·a·费舍尔(Howard a . Fischer)说。他补充说:“到目前为止，只有一人被起诉，这似乎也表明了这一点。”

布鲁克林法学院(Brooklyn Law School)助理教授安德鲁·詹宁斯(Andrew Jennings)也指出，这起案件“针对如此复杂的问题，处理得非常迅速”。

“美国证券交易委员会的民事诉讼……包括关于班克曼-弗里德所做和所知的详细幕后指控，表明政府从线人(包括潜在的同谋者)那里获得了高价值的帮助。”

- CNN的Kara Scannell和Lauren Del Valle对这篇报道有贡献