毕马威因Abraaj的失职被DFSA罚款150万美元

时间：2022-11-12 09:56

迪拜金融服务管理局(DFSA)对毕马威会计师事务所(KPMG LLP)处以150万美元(550万伊迪拉姆)的罚款，对毕马威会计师事务所(KPMG LLP)前审计合伙人和DFSA注册审计负责人Milind Navalkar处以50万美元(180万伊迪拉姆)的罚款。

KPMG LLP和Navalkar都将DFSA的决定提交给金融市场法庭(FMT)审查。然而，fsa在周四的一份声明中表示，他们已经撤回了FMT的证明，因此不会对DFSA的决定提出异议。

2019年7月，DFSA对Abraaj Capital Limited (ACLD)处以15275,925美元的罚款，因为他们是DFSA授权的唯一实体。

ACLD也是Abraaj集团中唯一被毕马威会计师事务所审计的实体。

DFSA首席执行官伊恩?约翰斯顿(Ian Johnston)表示:“毕马威的做法和纳瓦尔卡的专业能力远低于预期标准，这使得ACLD多年来隐瞒其粉饰账目的做法。”

约翰斯顿补充说:“这一行动突显了审计师作为企业把关人在增强投资者信心和维持DIFC作为全球金融服务中心的声誉方面所发挥的重要作用。”

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声明称，虽然对毕马威的罚款反映出它只对ACLD的审计负责，但Abraaj集团的其他实体是由毕马威全球网络中在DIFC之外运营的其他审计公司审计的。

Navalkar被认为是毕马威会计师事务所(KPMG LLP)的失职行为的一员，他签署了“审计报告，但没有确保已执行足够的审计程序，以形成对ACLD财务报表是否代表公司状况和事务状态的真实和公正的看法的意见，”声明称。

Navalkar也未能确保对ACLD财务报表的审计符合会计准则。此外，他没有以专业能力和应有的谨慎行事，违反了《审计负责人原则》的原则3。

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