ADGM对Elia和Babar Abbas处以476万美元的罚款
时间：2022-11-15 17:20
阿布扎比全球市场(ADGM)的金融服务监管局(FSRA)对该公司处以2,381,798美元的罚款，其中包括1,881,798美元的摊款和50万美元的罚款，Elia Investments Limited (Elia)和Babar Abbas。
阿巴斯是埃利亚的唯一股东和前董事。
在ADGM的FSRA进行的调查中，Elia被认定在未经授权的基础上开展受监管的信贷活动，就其活动作出虚假陈述，并作出虚假声明要求获得授权开展金融服务。
FSRA周二在一份电子邮件声明中表示:“Elia从未获得FSRA的许可或授权，在ADGM进行任何形式的受监管活动。”
监管机构进一步发现，Elia的唯一股东和前董事Babar Abbas指导了Elia的行为，并在FSRA的调查中提供了虚假或误导性的信息。
此外，调查还发现，Elia通过与至少4名受害者签订信贷协议，进行了未经授权的受监管活动。
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“Elia没有提供它在每一项协议中声称提供的信贷，事实上，它也没有能力提供它声称提供的信贷。相反，埃利亚通过这些安排向受害者索取预付款，然后没有返还大部分款项，给受害者造成了经济损失。”
FSRA的调查还发现，阿巴斯指导了埃利亚的行为，并将埃利亚获得的资金用于自己的个人利益，而且没有归还。
此外，声明称，在FSRA的调查中，发现阿巴斯向FSRA提供了虚假和误导性的信息，并补充说，FSRA已得出结论，阿巴斯不是参与该行业的合适人选，并无限期禁止他在ADGM履行职能。
FSRA首席执行官伊曼纽尔?吉瓦纳基斯表示:“这起事件中的行为特别严重，因为该实体和个人从事未经授权的活动，从受害者那里获得预付款，然后他们没有返还其中的大部分款项。”
吉瓦纳基斯补充说:“此外，我们发现阿巴斯在调查过程中接受采访时向FSRA提供了虚假信息。这些都是严重的不当行为，理应受到严厉的惩罚，并禁止阿巴斯在ADGM执行职务。”
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