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金融部门行为监管局(FSCA)周一宣布，已完成对Praesidium相关实体和个人的调查。Praesidium向投资者承诺，其交易员可以在外汇市场为他们赚取巨额回报。

由Praesidium Advisory Services、Praesidium Wealth和Praesidium Sentinel，以及Octox和Imagina FX运营的投资计划自2015年左右以来在2019年崩溃，导致数百万兰特下落不明。

在该计划崩溃的时候，当局估计人们投资了大约14亿兰特，其中只有区区3亿兰特用于交易。

读:

根据FSCA的法医分析，客户收到的资金中有一小部分(约19.4%)是在交易平台上实际交易的。资本余额以投资回报和/或资本提款的形式返还给客户(包括Imagina客户)，支付给Praesidium Group作为运营费用，并支付给董事，”FSCA在其报告中表示。

没有授权

FSCA发现，Praesidium Advisory没有获得正确的金融服务提供商(FSP)牌照，无法向公众提供投资外汇工具的建议。它也没有正确的牌照来接收客户用于投资外汇工具的资金。

FSCA表示:“Praesidium Group的实体不应该将其收到的客户资金支付给Octox或Imagina FX，因为这些实体不是授权的fsp，因此不能合法地接收客户资金和/或充当客户资金的投资经理。”

所有这些公司都被清算了，但追回来的钱很少。

这些董事和其他关键人员因多次违反旨在规范SA金融服务的各种规则和规定而被调查。

FSCA对该公司董事克雷格?马辛(Craig Massyn)以及一名本应从事外汇市场交易的人处以2000万兰特的罚款，并禁止他从事金融服务行业20年。

庞氏骗局的阴影

调查的结论是，一旦客户根据Praesidium的承诺进行投资，资金就会被支付给Octox/Imagina。在那个阶段，Praesidium失去了对客户资金的所有控制和监督。

FSCA表示:“Massyn控制并能够获取客户在Octox银行账户和交易平台上的资金。”

“Massyn主导了所有交易。每个月向客户申报的交易百分比回报率是由Massyn提供的。”

然而，Praesidium Advisory的法定经理发现，鉴于Massyn在交易平台上亏损的事实，Massyn宣称的正交易回报根本不可能实现。

此外，Massyn出具的交易账户报表显示，交易账户上的资金不足。因此，根据声明，Massyn似乎在经营一个本质上类似于庞氏骗局的骗局。

马辛不是唯一一个喊出来的人

主席团其他董事也受到了巨额处罚。

Brett Bukes和Andrew Cunningham-Moorat分别被罚款650万兰特和250万兰特。两人都被禁止进入该行业10年。

FCSA表示，Bukes和Cunningham-Moorat协助、教唆、诱导、煽动或收买了Praesidium实体，以违反相关的金融部门法律。

Cunningham-Moorat在接受Moneyweb采访时表示，由于调查仍在进行中，出于法律原因，他不得不保留评论。

“然而，我可以确认我对克雷格的行为和/或欺诈活动毫不知情。

Cunningham-Moorat说:“从第一天起，我就一直与FSCA和SAPS(南非警察局)合作，并将继续这样做。”

“我将继续提供帮助，你们有任何疑问都必须向当局提出，这样我就不会通过与媒体的讨论以任何方式影响这些调查。”

主要人士亦被罚款

FSCA对Praesidium的两名关键人员每人处以30万兰特的罚款，并禁止他们在5年内从事该行业。

报告指出，辛迪·李·舒斯特尔(Cindy Lee Schuster)和瑞安·范·尼克克(Ryan van Niekerk)被批准管理和监督Praesidium Advisory的每个产品类别的业务，但范·尼克克签署了一份提交给客户的文件，其中包含误导性和不正确的信息。

“这份文件给人的印象是，Praesidium咨询公司获得了适当的经营许可。

“舒斯特尔宣誓作证，她在被任命六周后辞职，”报告说。

然而，对她提交的证据进行的法医分析表明，她并没有辞职。

在据称辞职后，她继续扮演关键人物的角色，而Praesidium Advisory在她的任期内继续从事非法业务。

“FSCA认为，她不具备有效监管金融服务提供商业务的操作能力。”

FSCA表示，在调查结束后，它就适当的制裁做出了初步决定——在发布决定和制裁之前，已与相关个人沟通，让他们有机会提交意见。

然而，这些人可能仍然要面对法律。

FSCA表示:“FSCA现在将正式提请刑事部门注意此事，因为似乎已经犯下了多项罪行，包括欺诈和盗窃。”

威慑

人们只能希望，对此类违法行为处以近3000万兰特的罚款，将阻止数百家运营商承诺不切实际的高回报和轻松赚钱。

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发起人承诺，这是安全的，甚至是适合退休人员的投资。

读:

如果你问，发起人很快就会说，他们的“经纪公司”在FSCA注册。但当被要求提供FSP牌照号码时，他们很快就会撤回，或者以投资在FSCA管辖范围之外为借口，因为投资在不同的国家，由不同的金融机构监管，或者涉及到尚未监管的加密货币。

FSCA和南非储备银行都重复了一贯的警告:“如果这听起来好得不像真的……”

然而，这似乎也无济于事，因为有关投资计划失败和人们赔钱的定期新闻报道继续证明了这一点。

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