FSCA再次撤销Stringfellow金融服务公司的牌照
时间：2022-12-22 10:35
英国金融业行为监管局(FSCA)撤销了会计和金融服务公司Stringfellow Financial services (Stringfellow Investments Specialists)的执照。
此前，FSCA对该公司的调查显示，其创始人托马斯·斯特林费罗(Thomas Stringfellow)在2013年5月1日至2019年6月30日期间实施了一项非法投资计划，并挪用了客户资金。
在周三发布的一份声明中，它表示已对Stringfellow Financial Services处以2000万兰特的行政处罚，对Stringfellow Group处以1500万兰特的行政处罚。
“FSCA还取消了Thomas Stringfellow提供或参与提供金融产品或金融服务的资格，期限为20年;担任金融机构关键人物;向金融机构提供任何服务，无论是通过外包安排还是其他方式。”
金融行为监管机构表示，Stringfellow及其公司Stringfellow financial Services违反了2022年《金融咨询和中介服务法案》第37条第7(1)(a)和第13(3)条。它补充说，Stringfellow及其公司还违反了《2003年授权金融服务提供商和代表一般行为准则》第2、3(1)(a)(i)、3(1)(d)、8(1)(a)至(d)和第11条以及《1990年94年银行法》第11条。
“Stringfellow集团违反了FAIS法案第7(1)(a)条和银行法第11条。”
FSCA指出，虽然Stringfellow金融服务公司、Stringfellow集团和Stringfellow本人被邀请就行政制裁向FSCA提交意见，但他们选择不这样做。
背景
FSCA最初于2019年暂时吊销了Stringfellow金融服务公司的牌照，当时该公司被指控挪用了超过1亿兰特的客户资金，并提供了不正确的财务建议。
阅读:FSCA撤销Stringfellow金融服务公司的执照
在2019年7月发布的一份声明中，该公司表示:“斯特林费罗据称从客户那里筹集资金，投资于女子运动服装公司Leigh LJ (Pty) Ltd(交易名为Lorna Jane)，他担任该公司的董事总经理。该投资计划为他的客户提供了14%的年回报率。”
“一些客户选择每月收到回报，并确实收到了他们的钱，直到该计划于2019年6月崩溃。其他客户选择不接受每月回报，而是将资金投资一段特定时期，并可选择在这段时期结束时提取资金和利息。”
Stringfellow于2019年7月11日被捕，并被南非警察局(SAPS)指控犯有一项欺诈罪。他被保释，但在2021年2月再次被捕，当时他没有出庭。
阅读:Stringfellow被控欺诈(2019年7月)Thomas Stringfellow再次被捕(2021年2月)
根据最近的事态发展，FSCA表示，它已经与SAPS的优先犯罪调查理事会(Directorate for Priority Crime Investigation)展开了刑事案件。
没有ndumiso Lehutso是莫族neyweb实习生。
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